Objectifs
Résultats attendus
Capacité professionnelle des conseillers en investissements financiers (CIF) + Examen AMF
Objectifs de la formation
Cette double formation permet d'obtenir la capacité professionnelle requise pour le statut de Conseiller en investissements financiers (CIF).
Elle se compose de la réalisation du livret de formation 150 h (ORIAS) nécessaire pour toutes les personnes souhaitant obtenir la capacité professionnelle requise pour le statut de Conseiller en Investissements Financiers, ainsi que de l'examen AMF (obligatoire pour obtenir le statut CIF en vertu du règlement général de l'AMF).
*Examen AMF en application des articles 312-3 à 312-5, 314-9, 318-7 à 318-9, 321-37 à 321-39, et 325-24 à 325-26 du règlement général de l'AMF (agrément C-20 en date du 10 juillet 2018).
Objectifs de la formation :
A l'issue de cette formation, le participant sera capable de :
- répondre aux exigences fixées par l'AMF en matière de compétence professionnelle des Conseillers en Investissements Financiers
- connaître l’ensemble de l’environnement technique et réglementaire de l’activité.
Domaines
Contenu
Livret CIF 150 h :
Module 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers avec 4 parties
Module 2 : Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers avec 4 parties
Module 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers avec 3 parties
Module 4 : Règles d'organisation des Conseiller en Investissements Financiers avec 2 parties
Examen AMF 30 h :
1. Cadre institutionnel et réglementaire français, européen et international
2. Déontologie, conformité et organisation déontologique des établissements
3. Sécurité financière : lutte contre le Blanchiment, le terrorisme et la corruption ; les embargos
4. Réglementation "Abus de marché"
5. Commercialisation d'instruments financiers, démarchage bancaire et financier, vente à distance et conseil du client
6. Relation avec les clients
7. Instruments financiers, crypto-actifs et leurs risques
8. Gestion collective / Gestion pour compte de tiers
9. Fonctionnement et organisation des marchés
10. Post-marché et infrastructures de marché
11. Emissions et opérations sur titres
12. Bases comptables et financières